Những lưu ý khi tiến hành chuyển nhượng dự án đầu tư

Khi các chủ thể tham gia vào bất kỳ thi trường nào trong nền kinh tế, việc đầu tư luôn gặp phải những rủi ro nhất định. Nhà đầu tư phải thật tỉnh táo khi lựa chọn những phương án, kế hoạch đầu tư hoàn thành dự án, nâng cao hiệu quả đầu tư. Tuy nhiên, nếu không còn đủ khả năng để tiếp tục thực hiện dự án, chủ đầu tư có thể tiến hành chuyển nhượng dự án cho nhà đầu tư khác để giảm thiểu những tổn thất, cũng như giúp dự án được thực hiện đến cùng. Pháp luật hiện hành cũng đã có những quy định khá chi tiết về vấn đề này.

Căn cứ vào quy định tại Điều 45 Luật Đầu tư 2014, nhà đầu tư có quyền chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án khi đáp ứng các điều kiện theo quy định. Cụ thể, các điều kiện đối với dự án đầu tư được chuyển nhượng bao gồm:

- Không thuộc một trong các trường hợp bị chấm dứt hoạt động theo quy định tại khoản 1 Điều 48 Luật Đầu tư;

- Đáp ứng điều kiện đầu tư áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài trong trường hợp nhà đầu tư nước ngoài nhận chuyển nhượng dự án thuộc ngành, nghề đầu tư có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài;

- Tuân thủ các điều kiện theo quy định của pháp luật về đất đai, pháp luật về kinh doanh bất động sản trong trường hợp chuyển nhượng dự án gắn với chuyển nhượng quyền sử dụng đất;

- Điều kiện quy định tại Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc theo quy định khác của pháp luật có liên quan (nếu có).

Như vậy, tùy vào từng dự án đầu tư thuộc một ngành nghề cụ thể, pháp luật lại đặt ra những điều kiện khác nhau đối với dự án, chủ đầu tư chuyển nhượng dự án cũng như nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án.

Về thủ tục thực hiện chuyển nhượng dự án, Luật Đầu tư 2014 không có quy định cụ thể mà được quy định tại Điều 37 Nghị định 118/2015/NĐ-CP. Theo đó, khi đáp ứng đủ các điều kiện theo pháp luật quy định, nhà đầu tư tiến hành nộp hồ sơ đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét, cho phép chuyển nhượng dự án đầu tư. Hồ sơ bao gồm: Văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư; báo cáo tình hình thực hiện dự án đầu tư đến thời điểm chuyển nhượng dự án đầu tư; hợp đồng chuyển nhượng dự án đầu tư hoặc tài liệu khác có giá trị pháp lý tương đương; bản sao chứng minh nhân dân, thẻ căn cước hoặc hộ chiếu đối với nhà đầu tư là cá nhân, bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc tài liệu khác có giá trị pháp lý tương đương đối với nhà đầu tư là tổ chức của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng; bản sao Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc văn bản quyết định chủ trương đầu tư (nếu có); bản sao Hợp đồng BCC đối với dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC; bản sao một trong các tài liệu sau của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư: báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của nhà đầu tư, cam kết hỗ trợ tài chính của công ty mẹ, cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính, bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư, tài liệu thuyết minh năng lực tài chính của nhà đầu tư (Điểm a khoản 2 Điều 37 Nghị định 118/2015/NĐ-CP).

Đối với dự án đầu tư hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư và không thuộc diện quyết định chủ trương đầu tư, nhà đầu tư chuyển nhượng dự án nộp 01 bộ hồ sơ cho cơ quan đăng ký đầu tư. Và trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ Cơ quan đăng ký đầu tư xem xét điều kiện chuyển nhượng dự án đầu tư để điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư. 

Ngoài ra, đối với dự án hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư và thuộc diện quyết định chủ trương đầu tư của UBND cấp Tỉnh và Thủ tướng Chính phủ, nhà đầu tư nộp hồ sơ cho Cơ quan đăng ký đầu tư. Cơ quan này có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ, nếu hồ sơ hợp lệ sẽ được chuyển cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền lấy ý kiến thẩm định, xem xét và quyết định cho phép chuyển nhượng dự án và điều chỉnh chủ trương đầu tư. Số lượng hồ sơ và trình tự thủ tục cụ thể được quy định tại Điều 37 Nghị định 118/2015/NĐ-CP.

Như vậy, quy định của pháp luậ thiện hành đặt ra những điều kiện và thủ tục chặt chẽ đối với các nhà đầu tư khi tiến hành chuyển nhượng dự án đầu tư. Những quy định này đặt buộc các nhà đầu tư và các cơ quan nhà nước phải tuân thủ, góp phần cho việc chuyển nhượng dự án đầu tư diễn ra đúng trình tự. Đồng thời điều này còn giúp các chủ thể tránh những rủi ro khi các nhà đầu tư và dự án được chuyển nhượng đáp ứng những điều kiện cần thiết theo quy định của pháp luật.